企业年度工作报告

（2014年度）

企业名称：           （公章）

填报时间：      年    月   日

企业法定代表人声明

    集团监事会：

    ××××公司已按照《企业年度工作报告》编制要求，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。报告内容均真实、完整，没有任何不实、隐瞒。

    特此声明。

                                                                                                                                                               法定代表人（签名）

                                                                                                                                                                 年  月  日

      报送《企业年度工作报告》企业名单（样式）

     经与派驻本企业监事会沟通，本集团2014年度应报送企业年度工作报告（  ）家。具体企业名单如下：

    企业年度工作报告格式

    一、企业基本情况

   （一）企业概况

    1.企业简介

    2.本年度企业大事

    （二）经营范围及生产经营能力变动情况

     1.经营范围

    2.主业范围变动情况

    3、生产经营能力变动情况

    （三）战略规划、主要业务发展规划情况

    1.“十二五”规划目标及完成情况

    2.年度经营业绩考核目标及完成情况

    （四）下一年度主要工作计划

    1.下一年度生产经营目标

    2.下一年度重点工作安排

    二、经营管理和改革发展主要情况

    （一）经营管理和改革发展的新举措及成效

    围绕本年度经营管理和改革发展的主要情况进行全面梳理总结，侧重反映企业经营管理和改革发展中的新情况、新变化。内容可包含：改制重组及企业整合；营销管理与品牌建设，产权管

    理；全面预算管理；人力资源管理；自主创新及科技投入；产业链与客户管理；质量管理；安全生产；节能减排；全面信息化建设；社会责任管理；法律事务管理；企业党建文化建设等。

    （二）经营管理和改革发展存在的主要问题及建议

    全面梳理企业在新形势下经营管理和改革发展存在的主要问题，结合企业自身特点，突出重点。内容可包括：主要历史遗留问题及原因；经营管理存在的主要问题及原因；改革发展存在的问

    题及原因；危及国有资产安全的主要问题及原因；有关意见建议等。

    （三）企业持续发展能力分析

    1．行业地位及作用

    2．核心竞争力分析

   三、生产经营及财务效益情况

   （一）总体情况

    1．本年度生产经营及财务效益总体情况

    2．主要资产或经营业务的区域分布情况

    （二）分板块生产经营情况

   板块1：××业务板块生产/经营情况

    1．2014年各生产经营指标增减变动的主要原因

    2．2012-2014年各指标变动趋势及主要影响因素

    3．本板块生产经营存在的主要问题

    板块2：××业务板块生产经营情况

    板块……

     四、全面风险管理情况

    结合全面风险管理工作开展情况，描述对企业经营目标和持续发展可能产生重要影响的风险因素，分析风险产生原因，说明风险发生后给本企业带来的影响。

    （一）内外部环境因素变化研判

    1. 内部环境因素变化研判

    2. 外部环境因素变化研判

    （二）2014年度重大风险事项列示及成因分析

    1.重大风险事项列示及成因

    2.重大风险事项对企业生产的影响

    3.重大风险应对措施及管理

    （三）2015年重大风险评估

    1.重大风险描述

    2.风险变动情况及原因

    3.风险管理策略、解决方案及监督保障机制

    五、年度重点披露事项

    （一）企业深化改革进展及存在主要问题

    1.企业深化改革方案制定情况

    2.企业深化改革推进情况

    3.存在主要问题

    （二）内部控制体系建设、执行情况及存在主要问题

    1.内部控制体系建设情况

    2.内部控制体系执行情况

    3.存在主要问题

    （三）会计信息质量存在主要问题

     1.会计信息质量及会计师事务所审计质量

    2.会计核算存在主要问题

    3.财务管控存在主要问题

    （四）负责人履职待遇、业务支出情况及存在主要问题

    1.企业负责人履职待遇情况

    2.企业负责人业务支出情况

    3.存在主要问题

    （五）全员业绩考核工作开展情况及存在主要问题

    1.企业全员业绩考核工作开展情况

    2.存在主要问题

    （六）职工薪酬福利情况及存在主要问题

    1.企业工资总额预算制定、执行及调整情况

    2.工资总额外福利情况

    3.住宅集中建设分配情况

    4.存在主要问题

    （七）并购重组、股权处置情况及存在主要问题

    1.企业并购重组情况

    2.企业低效、无效资产处置情况

    3.存在主要问题

    (八)企业担保情况及存在主要问题

    1.企业对内担保情况

    2.企业对外担保情况

    3.存在主要问题

    （九）高风险业务情况及其风险事项

    1.企业大宗商品经营业务情况及存在主要问题

    2.企业垫资业务情况及存在主要问题

    3.企业出借资金(含委托贷款)情况及存在主要问题

    4.企业应收账款保理情况及存在主要问题

    5.企业信托产品投资和融资情况及存在主要问题

    6.其它高风险业务情况及存在主要问题

    六、境外国有资产运营及监管情况

    （一）境外国有资产的形成及分布情况

    1.境外国有资产的发展历程

    2.境外国有资产的整体情况

    3.境外国有资产的分布状况

    （二）境外投资及境外国有资产运营情况

    1.境外投资总体情况

    2.本年度新增境外投资情况

    3.境外重点投资项目情况

    4.境外国有资产运营及财务效益情况

    （三）境外国有资产监管情况

    1.境外国有资产监管总体情况

    2.境外突发事件管理工作情况

    3.对外承包工程管理情况

    4.境外资金和银行账户管理情况

    （四）企业国际化经营面临的风险及应对措施

     1.企业国际化经营面临的风险及应对措施

    2.境外各重点投资项目存在的主要问题和风险

    七、违法违纪违规事项

    （一）集团本部违法违纪违规事项

    本年度集团本部违法违纪违规案件共（ ）件，其中，企业及个人违法事项共（ ）件；违纪事项共（ ）件；违规事项共（ ）件。有关情况如下：

    1.××部门(××人员)违反××情况

    （1）主要情况及性质

    （2）处理情况及结果

    2.××部门(××人员)违反××情况

    ……

    （二）所属各级单位违法违纪违规事项

    本年度集团所属各级单位违法违纪违规案件共（ ）件，其中，企业及个人违法事项共（ ）件；违纪事项共（ ）件；违规事项共（ ）件。有关情况如下：

    1.××单位(××人员)违反××情况

    （1）主要情况及性质

    （2）处理情况及结果

    2.××单位(××人员)违反××情况

    （三）集团本部及所属各级单位信访举报事项

    1.信访举报制度基本情况

    2.信访举报事项及处置情况

    八、董事会履职情况及履职效果

    1.“三大一重”决策制度的建立完善情况

    2.“三大一重”决策制度的执行落实情况

    3.“三大一重”决策制度的监督情况

    附件：

    1、资本结构及持有人情况

    2、负责人情况

    3、员工情况

    4、组织结构情况

     5、母、子公司及所属单位清单

    6、重大投资融资情况

    7、审计检查情况

     8、重要文件清单

    9、企业监事会工作情况

     10、享受的特殊（优惠）政策

《企业年度工作报告》编制说明

封面、扉页及企业清单

    1．“封面”：由集团公司结合自身特点统一制作，内容包括但不限于集团公司或子企业名称、报告年份、填报日期、密级及期限等信息。

     2．“密级及期限”：按照《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关规定，根据报告内容，由企业确定密级及期限。其中，企业商业秘密的密级标注统一为 “核心商密”、“普通商密”；国家秘密

    的密级标注统一为“绝密”、“机密”、“秘密”；非国家秘密或商业秘密不标注或标注为“内部资料”。密级及期限标注在封面左上角，应与封面代码中密级及期限的标注统一，密级和期限之间

    用“★”隔开，中间不插入空格或其他字符。

    3．“扉页”：为封面后第一页，需加盖企业公章。

    4．“企业名称”：填写企业规范全称。

    5．“企业代码”：当本企业为集团公司二级企业时，“上一级企业（单位）代码”与“集团企业（公司）总部代码”相同。

    6、“类别”：根据企业在工商行政管理部门注册登记的类型及有关性质填列。

    相关部分内容不涉及本企业或经与派驻本企业监事会沟通无需填报的，请保留标题名称并注明 “无”或“经与派驻本企业监事会沟通，此部分内容无需上报”。

正文编制说明

    一、企业基本情况

    1．“企业简介”：简要介绍企业概况，包括成立时间、企业性质、注册资本金、职工数量、所处行业、业务性质、主要经营活动和主要业务板块等，一般不超过 600字。

    “本年度企业大事记”：填写本年度经营过程中发生的，对企业发展有重要影响的事件。本部分内容可分类填写，如分成外部合作、重要会议、重大项目、内部管理、领导视察、荣誉奖励等部分

    填写。

    新派驻监事会企业，还需说明企业历史沿革。

    2．“经营范围变动情况”：根据企业营业执照，说明企业经营范围本年度变化情况。如本年度经营范围无变化，填写 “无变化”。

    “主业范围变动情况”：填写国资委批复的企业主业范围本年度变化情况。如本年度主业范围无变化，填写“无变化”。此项仅由企业总部填写。

    “生产经营能力变动情况”：分别按业务板块/产品填写企业各业务/产品发展规模、产能、产销量等本年度变化情况。可以表格形式详细填列。如本年度生产经营能力无变化，填写“无变化”。

    3．“‘十二五’规划目标及完成情况”：根据《企业发展战略和规划管理办法》、《关于开展省属企业“十二五 ”发展规划编制工作的通知》等有关规定，概述企业“十二五”规划目标及截至2014年末

    规划目标的执行完成情况。规划目标包括企业整体目标和主要业务、重点项目建设规划目标。

    “年度经营业绩考核目标及完成情况”：根据省国资委企业负责人经营业绩考核工作的有关规定，概述企业年度经营业绩考核目标，并说明各项指标的完成情况。

     4．“下一年度生产经营目标”：概述企业下一年度计划实现的生产经营具体目标。“下一年度重点工作安排”：概述企业下一年度工作思路、工作重点和工作安排；分项列示拟开展的新业务、拟

    开发的新产品、拟投资的重大新项目及资金来源等。

    二、经营管理和改革发展主要情况

    1．“经营管理和改革发展的新举措及成效”：围绕企业本年度重点工作，结合“中央企业‘十二五’发展规划纲要”和企业发展面临的新形势、新任务，结合企业自身特点，突出重点。内容表述上应

    区别于一般的工作总结、经验介绍和新闻报道，要围绕主题，突出创新点，不必面面俱到、逐点描述，可根据实际情况，对内容进行增减调整：

    （1）“改制重组及业务整合”：根据省国资委有关规定，概述本年度企业改制重组情况，内部各产业、各板块业务整合与结构调整情况；说明改制重组中引入民间投资情况；推进业务调整重组

    的思路及安排。

    （2）“产权管理”：根据有关规定，填写企业国有产权登记、转让、置换、处置等工作开展情况。

    （3）“全面预算管理”：根据有关规定及要求，填写企业全面预算的编制、执行、跟踪、控制等情况。

    （4）“人力资源管理”：本年度企业人力资源管理战略规划、制度建设、管理措施（招聘、培训、薪酬）等情况。

    （5）“自主创新及科技投入”：根据有关规定，填写本年度企业自主创新情况、专利情况、科技投入金额、研发金额、产学研转化情况等。

    （6）“产业链与客户管理”：分析企业所处的产业链环节，与产业链上下游各环节之间的关联情况；企业内部各业务板块的上下游关系，产业链发展定位及思路；分板块说明主要客户及供应商

    管理情况，包括主要客户/供应商名称、涉及的产品/服务类型、销售额/营业额、采购额等。可列表说明。

    （7）“质量管理”：本年度企业质量规划、质量保证制度、质量管理措施、质量目标实现情况等。

    （8）“安全生产”：根据有关规定及要求，填写本年度安全生产事故、处理和责任追究情况，安全生产培训、执行、检查等情况。

    （9）“节能减排”：根据国资委有关规定及要求，填写企业“十二五”节能减排目标，本年度节能减排采取的主要措施、取得的成效及存在的问题等。

    （10）“社会责任管理”：填写本年度企业履行社会责任情况，如慈善捐赠、污染治理等情况。

    （11）“法律事务管理”：根据有关规定及要求，填写本年度企业法律事务管理制度建设、法律事务管理体系建设、人员配备及培训等情况。

    （12）“企业党建及文化建设”：填写本年度企业党的制度建设、执行及变化情况，党的组织机构变动情况；填写本年度企业文化建设情况。

    2．“经营管理和改革发展存在的主要问题及建议”：问题分析应具体、全面，原因揭示应深入、客观，意见建议应切实可行、针对性强，避免笼统空泛，做到事实清楚、定性准确、数据翔实、

    依据充分。

    “主要历史遗留问题及原因”：概述企业历史遗留的主要问题及面临的困难，逐项说明基本情况、产生原因、处理情况等。

    “经营管理存在主要问题及原因”：概述企业经营管理中存在的主要问题及面临的困难，包括经营策略、内部管理、盈利能力、集团管控、资金管理等存在的主要问题，逐项分析其原因。

    “改革发展存在主要问题及原因”：概述企业持续发展中存在的主要问题及面临的困难，包括转变发展方式、结构调整、转型升级、技术创新、改革重组中存在的主要问题，逐项分析其原因。

    “危及国有资产安全的主要问题及原因”：概述造成国有资产流失、国有资产所有者权益受到侵害，以及有可能危及国有资产安全的问题，逐项分析其原因；如有国有资产流失问题，简述企业国

    有资产流失的基本情况、金额、原因、机理等。

    “有关意见和建议”：提出解决经营管理和改革发展存在主要问题的建议，包括对国资委的建议、对其他部门的建议、企业内部整改建议等。

    3．“企业持续发展能力分析”：对企业持续发展能力进行客观分析及综合评价，内容包括但不限于行业地位及作用、核心竞争力分析等。

    “行业地位及作用”：简述企业主营业务发展、品牌建设情况，主要产品产能、产销量及市场份额、市场地位，行业影响力、控制力等。

    “核心竞争力分析”：结合企业自身特点，分析企业核心业务、核心竞争能力、持续发展能力等，并简要说明影响企业核心竞争力的主要因素。

    三、生产经营及财务效益情况

    1．本部分涉及的本企业本年度相关财务数据均采用报送国资委的财务决算数据。

    2．“本年度生产经营及财务效益总体情况”：概述企业总体及各业务板块生产经营情况，总体利润实现 /亏损情况，资产负债构成情况等，并分别说明增减变动的主要原因。

    “主要资产或经营业务的区域分布情况”：说明企业主要资产或经营业务的区域分布状况，可分业务板块、经营区域、经营类型等填写；其中，境外资产或经营业务区域分布情况仅作概述，具体

    情况在正文六中详细介绍；企业可根据实际情况，对表格进行适当调整，也可以图形展现。

    “规模指标”：企业自行选择资产或经营规模指标填写，并注明具体指标名称。

    “效益指标”：企业自行选择效益指标填写，并注明具体指标名称。

    3．“分板块生产经营情况”：按各业务板块，分别编制生产/经营情况表，并分别说明指标变动原因及 2012-2014年变动趋势，剖析各板块生产经营存在的主要问题，注明业务板块具体名称。

    4．“经济效益情况”：以表格形式填列  2012年度、2013年度、2014年度主要经济效益指标及  2014年度同比增速。主要经济效益指标包括但不限于：营业收入、主营业务收入、营业成本、主

    营业务成本、销售费用、管理费用、财务费用、公允价值变动收益、投资收益、营业利润、营业外收入、营业外支出、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润等。分析 2014年度各

    指标变动原因、分板块效益情况、所属企业亏损面及原因，并说明近 3年变动趋势及主要影响因素等。

    “2014年度分板块效益情况分析”：说明 2014年度收入结构、成本结构和利润结构情况，并分析近 3年变化趋势及原因。可以图形展现。收入结构为各业务板块营业收入在企业总收入中的占比

    情况，成本结构为各业务板块营业成本在企业营业总成本中的占比情况，利润结构为各业务板块毛利在企业总毛利中的占比情况。

    5．“资产负债及权益情况”：以表格形式填列 2012年末、2013年末、2014年末主要资产负债及权益指标，以及  2014年末同比增速。主要资产负债及权益指标包括但不限于：资产总额、流动

    资产、货币资金、交易性金融资产、应收账款净额、存货、负债总额、流动负债、银行借款、短期借款、所有者权益总额、归属于母公司的所有者权益总额等。分析 2014年末各指标变动原

    因、近 3年变动趋势及主要影响因素等。

    6．“经营绩效情况”：以表格形式填列  2012年、2013年、2014年主要经营绩效指标及  2014年同比增长（百分点/次）。主要经营绩效指标包括但不限于：经济增加值、净资产收益率（不含

    少数股东权益）、主营业务利润率、成本费用利润率、总资产周转率（次）、流动资产周转率（次）、资产负债率、速动比率、主营业务收入增长率、技术投入比率等。分析 2014年各指标变

    动原因、近 3年变动趋势及主要影响因素等。

    7．“国内外对标情况”：根据有关规定填写企业对标情况。

    “企业运营模式对标分析”：分析本企业与对标企业在运营、管控、商业模式等方面的对比情况。“企业主要指标对标分析”：要求对 2013年度和 2014年运营情况分别进行对标，并在表头注明对

    标时间，表下方注明数据来源和口径。

    主要对标指标包括但不限于：资产总额、负债总额、所有者权益、营业收入、营业成本、利润总额、净利润等财务指标；资产负债率、净资产收益率等绩效指标；产量、产能、业务营业量、

    销售量、出口额、进口额、原材料费用、能源费用、新签订单（合同）数量及金额、手持订单（合同）数量及金额等生产经营指标。

    对标部分内容仅由企业总部填写。

    8．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的生产经营及财务效益情况，子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。

    四、全面风险管理情况

    1．本部分根据省国资委风险管理相关规定及要求填写。

    2．“内外部环境因素变化研判”：结合本企业经营目标，简要描述面临的内外部环境因素的变化，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

    3．“重大风险事项列示及成因分析”：按照企业风险分类，逐项列示企业 2014年度经评估确定的重大风险事项，并逐一分析重大风险的关键成因。企业风险分类可参考全面风险管理工作有关

    要求，分为战略风险、市场风险、财务风险、法律风险、运营风险、涉诉风险等。如本年发生重大安全生产事故、重大环境污染事故，逐项详细说明事故发生情况及原因。

    “重大风险事项对企业产生的影响”：逐项判断风险事项发生的可能性，分析风险事项发生后对企业目标的影响程度，评估可能带来的损失等。“重大风险应对措施及管理情况”：说明企业应对重

    大风险采取的主要措施及成效，重大风险管理情况。

    4．“重大风险描述”：从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业经营的影响等方面，逐一对企业 2015年度可能发生的重大风险

    进行简要描述。

    “风险变动情况及原因”：说明 2015年度可能发生的重大风险同 2014年度相比的变动情况，并分析其变动原因。

    “风险管理策略、解决方案及监督保障机制”：“风险管理策略”包括企业对每项重大风险的偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

    “解决方案”包括每项重大风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后

    以及危机处理计划等）。

    “监督保障机制”包括企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。

    5．本部分内容不包括“走出去”面临的风险，有关企业“走出去”及国际化经营面临的风险及应对措施在正文六集中反映。

    五、年度重点披露事项

    1．“企业深化改革进展及存在主要问题”：根据深化国有企业改革的有关规定，填写企业深化改革方案制定情况、改革推进情况，分析过程中存在的主要问题。

    2．“会计信息质量”：评价企业会计信息是否能够真实、客观地反映企业财务状况和经营成果，如存在企业会计信息失真问题及影响会计信息质量的事项，说明具体情况。

    “会计师事务所审计质量”：简要说明会计师事务所年审情况，以及企业内审部门对无法实施会计师事务所审计的涉密、境外等子企业实施审计情况，并评价审计工作质量，对于审计中存在舞弊

    行为或重大错漏情况的事务所，说明具体情况。

    “会计核算存在主要问题”：说明企业会计核算中存在的主要问题和薄弱环节，可以从制度、管理等多方面列示，并提出整改措施。

    “财务管控存在主要问题”：说明财务管控存在的主要漏洞及时采取的主要措施。

    3．“负责人履职待遇、业务支出情况及存在主要问题”：根据省国资委有关文件要求，填写企业负责人履职待遇、业务支出等情况，并分析存在的主要问题。

    “履职待遇”：指为企业负责人履行工作职责提供的工作保障和条件，主要包括公务用车、办公用房、培训等。

    “业务支出”：指企业负责人在生产经营活动中因履行工作职责所发生的费用支出，主要包括业务招待、国内差旅、因公临时出国（境）、通信等方面的支出。

    “企业负责人”：指领导班子成员，包括董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员，与附件二保持一致。

    4．“全员业绩考核工作开展情况及存在主要问题”：根据省国资委有关规定，填写企业全员业绩考核工作的开展情况，包括对副职的业绩考核工作情况，分析存在的主要问题。

    5．“职工薪酬福利情况及存在主要问题”：说明企业工资总额预算制定、执行及调整情况，职工持股和股权激励情况，工资外补贴奖金发放情况，住宅集中建设分配情况，企业年金缴存情况，

    分析存在的主要问题。

    6．“并购重组、股权处置情况及存在主要问题”：填写本年度企业并购重组整体情况，重点并购重组项目情况，对此前并购项目的后评价结论，分析存在的主要问题，其中，着重说明并购民营

    企业或与其开展业务合作等情况。填写本年度企业对所属子企业及对外参股投资等低效、无效资产的清理、处置情况，分析存在的主要问题。

    7．“企业担保情况及存在主要问题”：

    “企业对内担保情况”：说明企业对子企业或其他内部单位担保的基本情况，列示主要担保项目情况及金额。

   “企业对外担保情况”：说明企业对外部企业或单位担保的基本情况，逐一列示主要担保项目情况及金额。

    “存在主要问题”：说明企业担保存在的主要问题，采取的反担保措施和反担保资产保全情况等。

    8．“高风险业务情况及其风险事项”：根据有关规定，填写企业垫资业务、出借资金（含委托贷款）、应收账款保理、信托产品投资和融资等情况，并分析存在的主要问题和风险。

    六、境外国有资产运营及监管情况

    1．本部分根据省国资委境外国有资产管理相关规定及要求填写。

    2．“境外国有资产的发展历程”：分阶段概述境外国有资产的发展及变革情况。

    “境外国有资产的整体情况”：说明境外国有资产规模、效益及其变动等整体情况；列明全级次境外单位户数。

    “境外国有资产的分布状况”：分业务板块、经营区域、经营类型等填写，说明境外单位分布、业务结构和收入结构等情况。区域分布按照境外单位所在国家（或地区）分类说明。

    3．“境外投资总体情况”：包括累计投资总规模、投资方向及领域、资金来源与构成等情况。“本年度新增境外投资情况”：包括但不限于投资背景、尽职调查、可行性研究、投资决策过程、核

    准备案、项目前景预测等情况。

     “境外国有资产运营及财务效益情况”：充分反映境外资产运营情况，境外子企业资产、收入、利润、所有者权益等主要经营业绩指标及占比情况。

    4．“境外国有资产监管总体情况”：填写企业境外国有资产管理体制及管理模式，管理机构设置及职责分工情况；境外出资管理制度、境外国有产权管理制度、境外企业重大事项管理制度和报

    告制度的建设及执行情况；企业执行境外投资及境外国有资产监管制度规定情况；境外企业公司治理结构设置及运行，内控制度建设及执行情况；国家及企业集团对境外企业开展监督检查、

    内部审计情况等。

    “经外承包工程管理情况”：根据省国资委有关要求，填写对外承包工程管理情况、面临的风险隐患和重大损失。

    “境外资金和银行账户管理情况”：说明境外资金、银行账户管理制度和管理现状，分析面临的风险隐患和问题，说明资金管控主要措施等。

    5．“企业国际化经营面临的风险及应对措施”：分析企业“走出去”或国际化经营面临的政治、经济、法律、文化、市场、管理、劳工等风险，并列出主要应对措施。

    “境外各重点投资项目存在的主要问题和风险”：按项目逐项分析境外各重点投资项目存在的主要问题，面临的各类风险，说明问题和风险产生的原因，如可能产生资金损失的，预估损失面及损

    失金额。要求具体到每一个项目或管理活动。重点投资项目范围请与派驻本企业监事会沟通后按要求填写。

    6．本部分内容仅由企业总部填写。

    七、违法违纪违规事项

    1．本部分集中反映企业集团及所属子公司违反有关法律、法规、部门规章、规范性文件、地方法规等政策规定和企业内部管理制度的情况和存在的问题。“违法”指企业及个人违反国家有关法

    律规定，危害法律所保护的社会关系的行为和事项，分为一般违法和犯罪。“违纪”指企业及个人违反党纪、财经纪律等受到处分事项。“违规”指企业及个人虽未违法违纪但违反工商、税务、质

    检和环保等执法部门规章制度、行业监督规章制度、企业内部管理制度等受到提醒或处罚等事项。

    2．“主要情况及性质”：简要说明涉事公司名称，人员姓名、性别、原工作单位及职务，所违反的具体政策规定或企业内部管理制度内容，事件发生时间、地点、性质、涉及金额，事件缘起及

    主要过程等。“处理情况及结果”：说明事件处理情况及处理结果等，未处理完毕的事件说明处理进展情况。

    3．“信访举报制度基本情况”：简要说明本企业信访举报制度建立情况、制度内容及制度执行情况。“信访举报事项及处理情况”：列示集团本部及所属各级单位信访举报事项，并逐一说明信访

    举报事项处理情况。

    “信访举报事项”：指企业各部门或所属单位职工群众通过来信、来电、来访等渠道向企业反映情况、检举问题或提出意见和建议的事项。

    4．集团公司汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的违法违纪违规事项，子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。

    八、董事会履职情况及履职效果

    反映董事会工作机构设置、制度建设、日常运行、决策科学性和效果等情况；董事会与监事会、董事会与经理层工作关系、相关制度及执行情况；董事会年度会议次数、有关议题及表决情

    况，外部董事会参加会议次数和调研情况；简述董事会运作的规范性和有效性，分析存在的主要问题，提出加强和改进的建议。

     “三重一大”：指重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用。

    １．“‘三重一大’决策制度的建立完善情况”：包括“三重一大”决策制度规定的决策范围、事项和权限（包括资金额度）界定是否恰当和清楚；决策程序是否规范，各参与决策的主体是否进入程

    序，决策方式是否明确；决策责任是否落实到人；“三重一大”决策制度是否便于操作，是否存在重大遗漏等情况。重点填写本年度“三重一大”决策制度完善情况，如回避制度、决策考核评价制

    度、后评估制度、决策失误纠错改正机制、责任追究制度建立完善情况。列示相关制度名称和发文号。

    ２．“‘三重一大’决策制度的执行落实情况”：填写决策前是否按规定进行相应酝酿、讨论、论证、可研和方案比较；决策时是否充分发扬民主，按规定程序和方式形成决策；决策过程有无记

    录，记录是否完整；决策有无重大失误，有无决策后评价制度及纠错机制；执行“三重一大”决策制度是否一贯坚持，并规范操作等情况。

    ３．“‘三重一大’决策制度的监督情况”：填写“三重一大”决策制度有无相关的监督规定；监督过程是否能保证有效制约；监督结果是否能落实责任追究等情况。

附件编报说明

    附件一：资本结构及持有人情况

    注：1．“持有人”：集团公司为国有独资公司的，“持有人”填写“陕西省国有资产监督管理委员会”；集团公司为多元投资主体的，“持有人”应逐一填写，国家出资部分填写“陕西省国有资产监督

    管理委员会”，其他出资部分据实填写。子企业为国有独资公司的，“持有人”填写“集团公司（母公司）”名称；子企业为多元投资主体的， “持有人”应逐一填写。上市公司法人股股东应逐一填

    写，公众股股东可合并填写。

    2．“上年末实收资本”、“本年末实收资本”：填写持有人持有本企业的股权比例，及相对应的实收资本金额。

    3．“持有人情况”：“持有人”为“陕西省国有资产监督管理委员会”的，不用填写“注册地”、“注册资本”、“性质”和“主营业务”。

    4．“性质”：持有人为自然人的，填写“个人”；持有人为企业的，按照“国有独资”、“国有控股”、“外资”、“民营”等填写。

    5．“主营业务”：持有人为自然人的可不填写。

    6．“资本结构变动情况说明”：简要填写本年度资本结构增减变动的时间、原因及变动量等情况。

    附件二：负责人情况

    （一）企业负责人总体情况

    1．截止本年末，本企业董事会（  ）人、监事会(   )人、其中：职工监事（  ）人；党委（党组）（  ）人、经理层人员（  ）人；其他企业负责人（  ）人。

    2．本年度董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员离任（   ）人，新任（   ）人。说明离任人员姓名、离职岗位、离任原因、离任时间、批准程序等。

    3．企业负责人简况表

    （二）董事会成员

    （三）监事会成员

     注：监事会成员指监事会所有组成人员，包括职工监事。

    （四）党委（党组）成员

    （五）经理层成员

    注：1．“企业负责人总体情况”：按要求填写企业负责人构成情况、变动情况和简况表。“新任”：以岗位变动为标准。

    “企业负责人简况表”：按顺序填列企业班子成员基本信息。

    “职务及任职时间”：填列企业负责人现职职务及任职时间，一人兼任数职的，依次填列各项职务及相应的任职时间。

    “兼职情况”：逐项填列企业负责人在子公司或外部单位兼职的职务及相应的任职时间。

    2．“董事会成员”：指董事会所有组成人员，包括董事长、副董事长、董事（含外部董事或独立董事）等。

    3．“监事会成员”：指监事会所有组成人员，包括职工监事（注明）。

    4．“党委（党组）成员”：指党委（党组）书记、副书记、党委常委（党组成员），纪委书记（纪检组组长）。

    5．“经理层成员”：指经理班子所有组成人员，包括总经理（总裁、院长、所长、局长、主任）、副总经理（副总裁、副院长、副所长、副局长、副主任）、总会计师。

    附件三：员工情况

    注：1．“类别”栏数据与报送国资委财务决算的数据口径一致。

     2．“学历”：填写年末在岗职工的相关情况，“合计”栏数字等于“类别”栏项下“其中：年末在岗职工人数”的数字。

    3．“全公司”：填写本部和所属子企业汇总数。

    附件四－1：组织结构情况

    1．说明本年度企业各层级公司变化情况。

    2．截至本年底，本企业共分（ ）级，除母公司外共有各级子企业（ ）家，其中：二级子企业（ ）家，三级子企业（ ）家，四级子企业（ ）家，五级子企业（ ）家，……；有分公司（ ）

    家；事业单位（ ）家；各级境外单位（ ）家，其中：境外子企业（ ）家；各级金融子企业（ ）家。

    附件四－2：组织结构图

     注：本图仅由集团总部和重要子企业分级次绘制所属各级子企业、分公司和事业单位

    附件五：母、子公司及所属单位清单

    金额单位：万元

     注：1．本部分要求填列全级次境内外单位、金融子企业和控股上市公司情况。

    2．“境内分、子企业及所属单位清单”：集团公司填写本部、二级子企业、分公司和事业单位，二级子企业填写本部、所属三级子企业、分公司和事业单位，以此类推。

    3．“资产总额”、“所有者权益”、“营业收入”、“利润总额”：采用报送国资委的财务决算数据。

    4．“注册地”、“所在地”：填写“省、市（县）”，境外单位填写所在洲、国家（或地区）。

    5．部分指标，如“上级母公司占该公司股权”、“所有者权益”、“法定代表人”等，不适用于分公司的，可不填写。

     附件六：重大投资融资情况

    （一）重大投资项目情况

    1．重大投资总体情况

    2．重点关注项目投资进展情况

    （二）重大投资管控情况

    1．重大投资管理制度建设及执行情况

     2．重大投资存在的主要问题和风险

    （三）重大投资存在主要问题和风险

    1.重大投资整体管控情况存在主要问题和风险

    2.重点关注项目存在主要问题和风险

    （四）企业融资情况及存在问题

    　1.企业融资总体情况

        2.重大融资项目情况

       3.存在主要问题和风险

填报说明

     1．“重大投资总体情况”：详细介绍 2014年企业投资计划及其完成情况，重大投资界定标准、项目数量、投资方向、投资额、进展情况、投资效益等。本部分重大投资包括本年发生实际投入

    的重大投资项目，以及本年虽未发生实际投入但截至期末仍未完成的重大投资项目。重大投资项目指按照企业投资管理制度规定，经董事会或总经理办公会等企业最高投资决策机构研究决定

    的项目。工程承包类企业以 BT、BOT、EPC等方式承包的重大工程项目也包含在重大投资项目范围内。其中，境外重大投资情况，此处仅作概述，具体情况在正文六中详细介绍。

    “重点关注项目投资情况”：详细介绍重点关注项目投资基本情况、进展情况、项目后评价情况等。重点关注项目包括产能过剩、重复建设行业投资，如房地产、煤化工等；非主业投资、收购资

    源类项目投资；与民营企业或自然人重要合作项目；企业间及内部竞争类项目投资；超越自身能力的盲目性投资；高消耗、高排放、高污染项目以及楼堂馆所等。

    2．“重大投资管理制度建设情况”：介绍企业重大投资管理制度建设情况，对投资项目全过程的监管制度，以及投资风险管控的相关制度建设情况。

    “重大投资管理制度执行情况”：详细介绍企业重大投资管理制度建设情况，对投资项目可行性研究、尽职调查、项目实施、后评价、责任追究等全过程监管情况，以及投资风险管控的主要做

    法。

    3．“重大投资整体管控存在主要问题和风险”：说明重大投资总体存在的主要问题、风险点、风险程度、可能造成的损失及风险控制情况等。“重点关注项目存在主要问题和风险”：按项目逐个

    说明重大投资项目存在的主要问题，分析其风险，特别是产能过剩行业投资、非主业投资、境外投资、金融业务、高风险业务等方面的项目。对于与预期出现较大差异、面临重大问题或风险

    的项目，如已经亏损或预计亏损、投资超概算、延期较长、收购溢价偏高、对外并购未取得控制权等情形，需逐项说明存在的问题、风险面、损失金额等情况并剖析原因。

    4．“企业融资总体情况”：详细介绍 2014年企业融资总体情况，融资项目数量、种类、融资额、进展情况等，可列表说明。“重大融资项目情况”：按项目逐一详细介绍重大融资项目情况，包括

    方向、性质、融资额、进展情况等。

    “存在主要问题和风险 ”：说明企业融资总体存在问题和风险，逐项详细说明各重大项目存在的主要问题和风险。

    （五）对外长期股权投资情况

金额单位：万元

    注：逐项填写企业对合并范围外的重大长期股权投资情况，不包括集团内部企业之间的长期股权投资。“所属行业 ”：按照《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-2011)填列项目所属的行

    业。下同。

    “投资成本”：填列截至期末的累计投资成本。

    “年末账面余额”：截至期末该项长期股权投资的账面余额。

    “本年账面投资收益”：根据投资核算方法选择填列，按成本法核算的填列本年实际收到的投资收益，按权益法核算的填列企业当年实际确认的投资收益与损失。

    “经营状况”：1.盈利；2.亏损；3.非持续经营；4.筹建期尚未开展生产经营。若利润总额为正、净利润为负的情况，可填列税后亏损。

    （六）并购及无偿划入企业情况

金额单位：万元

    注：逐项填写企业重大对外并购及无偿划入企业情况。

    “企业性质”：1.国有独资；2.国有控股；3.集体；4.私营；5.外商；6.其他。

    “并入方式”：1.收购兼并；2.资产置换；3.无偿划入；4.其他。

    “是否主业”：1.主业；2.非主业。主业的界定以国资委对集团批复的主业范围为依据。

    企业总部汇总反映集团本部和所属各级子企业、分公司和事业单位的情况，重要子企业汇总填写其本部和下属企业的情况。